A、客户的收支情况
B、社会保障信息
C、资产与负债情况
D、投资偏好
第1题
A、客户家庭基本信息
B、客户财务状况分析
C、理财目标的评估和分析
D、综合理财规划建议
第2题
A、客户信息整理通常针对定量信息,一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表
B、通过家庭收支储蓄表对客户的收入、支出和储蓄结构、状况进行分类、统计
C、定量信息主要靠客户自行填写,定性信息更多是靠理财师与客户沟通中观察和了解
D、通过资产负债表对客户家庭的资产负债进行分类、统计
第3题
A、基本信息
B、财务信息
C、管理信息
D、收入信息
第5题
A、财务会计报告
B、信用风险状况
C、年度内召开股东大会情况
D、最大五名股东名称及报告期内变动情况
第8题
A、与其所在机构的同事闲暇时谈及客户的财产情况
B、在有关国家机关依法调查时,可以配合提供有关客户信息
C、保守客户隐私,不擅自向所在以外的机构和个人适露客户的交易信息
D、从银行离职后可以与朋友交流以前客户的交易信息
E、保守所在机构的商业秘密