投行业务人员、自营资管部门、研究销售人员、合规人员均不得参与对分析师、研究员的考核（）

A、全面覆盖业务人员

B、全面覆盖中高级管理人员、基层业务人员及新入职人员

C、全面覆盖中高级管理人员

D、全面覆盖机关部门办事人员及分支机构业务人员

是

否

A、商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限

B、客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务

C、商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划

D、如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

A、个人客户的基础金融服务由零售业务负责

B、公司客户的基础金融服务由商业银行业务负责

C、公司客户的高端金融服务由金融市场业务和投行业务负责

D、个人客户的高端金融服务由财富管理业务负责

E、金融市场业务还承担着银行的流动性操作和自营投资业务

A、对企业生产厂房发生的意外安全事故未做跟进

B、对企业销售记录中对应销售单据不完整的关联交易未做统计

C、对于申请暗保理业务的申请企业下游买方未做任何形式的尽职调查

D、业务人员及风控人员亲身参与申请融资的企业的销售流程

A、乙公司与本公司销售人员签订的股份支付协议

B、乙公司高管与甲公司签订的股份支付协议

C、乙公司与本公司研发人员签订的股份支付协议

D、乙公司以定向发行本公司股票取得咨询服务的协议

是

否

A、某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见

D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

是

否

A、行改单位的年报按照“资+支出负债+净资产+收入”的会计等式编排

B、行政单位资产负债表应于每月未、季末、年末编制

C、行政单位的财务会计报表包括财务报表和财务情况说明书

D、行政单位应当按照财改部门和上级单位的规定报送月度、季度和年度会计表