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[单选]

按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况,体现了其()。

A、执行有效性原则

B、全面性原则

C、适应性原则

D、成本效益原则

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第2题

商业银行的债券投资或管理一般按照()分类。

A、资产账户

B、中间账户

C、银行账户

D、交易账户

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第3题

完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段,即:确定投资目标、投资理念和投资战略,资产配置,资产选择和()。

A、信息管理

B、交易执行

C、信用评级

D、绩效评估

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第4题

按照“三重一大”管理规定,对()等专业性很强,有制度规范审批决策程序的,按相关规定执行。

A、重大授信业务

B、资产保全

C、集中采购

D、资金交易

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第5题

在跨境直接投资交易环节,按照准入前国民待遇加负面清单模式简化管理,提高兑换环节登记和兑换的便利性,探索适应市场需求新形态的跨境投资管理()

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第6题

以下关于自主理财产品说法正确的是:()。

A、本行和基金公司作为投资管理人

B、接受投资者的委托和授权

C、按照事先约定,自主对投资者资金或资产进行交易、投资、配置和管理

D、使用本行业务品牌

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第7题

以下关于自主理财产品说法错误的是:()。

A、本行和基金公司作为投资管理人

B、接受投资者的委托和授权

C、按照事先约定,自主对投资者资金或资产进行交易、投资、配置和管理

D、使用本行业务品牌

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第8题

资产管理行业在社会经济中的功能和作用不包括()。

A、为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B、帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利

C、增加居民投资收入,提高居民生活水平

D、对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展

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第9题

开展管理型基金投资顾问服务的,应当按照与客户约定的频率、方式和范围,披露账户收益、持仓、交易记录等信息,每日向客户披露前一日的账户资产净值情况,以不低于__的频率向客户发送账户持仓、交易记录等信息()

A、每月

B、每季

C、每半年

D、每年

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第10题

以下关于银行证券交易账户的类别,说法错误的是()。

A、交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的

B、由于在银行大类资产负债表上,各类债券归于一大类,在银行内部,这两大类账户的功能是有没有明显区分的

C、商业银行的债券投资或管理一般按照“交易账户”和“银行账户”分类

D、银行账户的主要功能是银行获取盈利的重要来源

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第11题

企业向其关联方支付非受益性劳务的价款,税务机关可以按照已税前扣除的金额全额实施特别纳税调整。非受益性劳务主要包括()。

A、劳务接受方从其关联方接受的,为保障劳务接受方的直接或者间接投资方的投资利益而实施的控制、管理和监督等劳务活动

B、劳务接受方从其关联方接受的,并非针对其具体实施的,只是因附属于企业集团而获得额外收益的劳务活动

C、劳务接受方从其关联方接受的,已经在其他关联交易中给予补偿的劳务活动

D、与劳务接受方执行的功能和承担的风险无关,或者不符合劳务接受方经营需要的关联劳务活动

E、其他不能为劳务接受方带来直接或者间接经济利益,或者非关联方不愿意购买或者不愿意自行实施的关联劳务活动

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