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[主观]
根据《证券投资基金销售管理办法》，对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，下列说法不正确的是（)。
A.应当采用我国证券市场具有代表性的指数
B.应当对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率
C.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
D.应当进行相应的风险提示
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第1题
根据《证券投资基金销售管理办法》，以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述，不正确的是（)。
A.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目，方便投资者阅读
B.有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函
C.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示
D.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
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A.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目，方便投资者阅读
B.有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函
C.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示
D.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
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第2题
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（)。Ⅰ、《公平交易管理办法》Ⅱ、《利益冲突防范管理办法》Ⅲ、《内幕交易防控管理办法》Ⅳ、《员工证券投资管理办法》
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
目前我国基金代销机构包括（)。Ⅰ.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ.信托公司，资产管理机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
第4题
关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（)。Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ.宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（)？Ⅰ、在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改;Ⅳ、为了更好的服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（)。Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。
A、投资基金按投资目标不同分为开放式基金和封闭式基金
B、证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风险
C、证券投资基金的特点包括专业管理、分散化投资、独立托管等
D、基金托管人负责管理和运用基金资产
第9题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（)。
A、企业年金基金
B、公募证券投资基金
C、基金管理人的从业人员
D、全国社保基金投资组合
第10题
对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（)I基金管理人II基金托管人III基金销售机构IV基金份额登记机构
A、I、II
B、I、II、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III
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