A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ
第1题
A、投资人利益优先原则
B、诚实守信原则
C、保障投资者合法权益原则
D、专业胜任原则
第2题
A、基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
B、基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
C、基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
D、基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍
第3题
A、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第4题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
第5题
A、宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
B、撞自变更基金的发售日期
C、采取抽奖的方式销售基金
D、采取送实物的方式销售基金
第8题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第9题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第11题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。
A、采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D、基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理