A、督察长和秘书处
B、独立董事和独立的检查稽核部门
C、监事会和办公室
D、督察长和独立的监察稽核部门
第3题
A、I、IV
B、II、III
C、I、II、IV
D、I、II、III、IV
第4题
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第5题
第7题
A、提高内部审计人员的职业道德水准
B、选派适当的内部审计人员参加审计项目
C、与被审计单位存在长期合作关系
D、建立适当、有效的激励机制
E、制定并实施系统、有效的内部审计质量控制制度
第8题
A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
第10题
A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方
B、私募基金托管人以及投资者两方
C、私募基金管理人以及投资者两方
D、私募基金管理人、基金托管人两方
第11题
A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B、进行不正当关联交易
C、营造合规经营的制度文化环境
D、培养从业人员的合规与风险意识