A、完全符合美国会计准则
B、交易地点为纽约证券交易所、纳斯达克交易所和美国证券交易所
C、不能在美国证券市场募集资金
D、公司上市的费用高
第1题
A、半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B、半年度报告要披露过去 1 个月的净值增长率
C、半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
D、半年度报告需要进行审计
第2题
A、按募集方式可分为公募债券和私募债券等
B、按债券期限可分为短期债券、中期债券和长期债券等
C、按债券发行主体可分为政府债券、金融债券、公司债券等
D、按利息支付方式可分为附息债券、一次还本付息债券、贴现债券和可赎回债券等
第3题
A、期末按市值占比排序的前5名债券明细
B、期末基金资产组合
C、期末按市值占比排序的前10只股票明细
D、投资贵金属,股指期货、国债期货等情况
第4题
A、私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B、私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
C、公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
D、公募基金可以向不特定对象公开发行
第5题
第6题
第7题
第8题
A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
第9题
A、针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
B、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
C、 最终批准公司风险管理的基本制度
D、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
第10题
A、普通基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息
B、开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值
C、封闭式基金需至少每周公告一次净值
D、货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净值收益和最近7日年化收益率
第11题
A、本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性
B、本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C、通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益
D、通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢