当出现保险公司与本单位在重大损失方面存在异议或保险责任、损失金额难以确定案件时，由（）负责组织相关的协调、谈判工作

A、已查知有金融欺诈、涉嫌洗钱、逃废或恶意拖欠债务等不良记录

B、在营销宣传、个人信息保护、投诉处理等方面存在侵害消费者权益等重大违法违规记录的行为

C、近2年与金融机构合作中，存在重大失责或违约行为，造成重大损失或声誉风险的

D、存在暴力催收等违法违规记录的

A、因销售误导问题受到监管部门行政处罚

B、因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施

C、因销售误导问题引发重大群体性事件

D、其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形

A、公司利润

B、国有资本

C、国有企业资产

D、国有资产

A、押品被有关机关依法査封、冻结、扣押或监管

B、押品与权属证书所载明的不一致或权属证书虚假

C、押品在抵/质押登记方面或财产保险方面存在瑕疵

D、押品维护保养/保管不当、损毁、缺失、不存在或用途发生变更

E、押品价值出现较大波动等影响和危及押品价值与安全的问题

A、严重失职，营私舞弊，，给用人单位造成重大损失的

B、不服从单位领导工作安排的

C、同时与其他单位建立劳动关系，对完成本单位工作任务未产生影响的

D、被依法追究刑事责任的

A、过失爆炸罪是过失犯罪，爆炸罪是故意犯罪

B、二者须造成重大损失的严重后果才能构成犯罪

C、二者都要求行为人责任年龄年满16周岁

D、二者在犯罪形态上都存在既遂、未遂

A、对风险报告失准和监控不力负责;

B、对未执行止损规定形成的损失负责;

C、对结算的操作性风险负责;

D、对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

是

否

A、被审计单位将被证券交易所进行特别处理或退市

B、管理层存在较大的业绩压力，例如，较上市前相比，被审计单位上市后的业绩将出现大幅下滑，或需要满足盈利预测指标

C、管理层和治理层在被审计单位中拥有重大经济利益，个人薪酬(如奖金、股票期权、基于盈利水平的薪酬计划﹚与被审计单位的盈利状况紧密相关

D、组织结构复杂或不稳定

A、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

B、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

A、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

B、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的