A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所运用一系列检查手段监督被检查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作包括履行反洗钱现场检查职责
D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
第1题
A、国务院反洗钱行政主管部门负责反洗钱的资金监测,制定监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
B、国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查
C、国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
D、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向国务院报告
第2题
A、按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组
C、准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
第3题
第5题
A、反索赔是双向的
B、工程师对索赔文件的审核是反索赔的工作内容之一
C、审核索赔报告的时限性是反索赔的要点之一
D、调查分析并确定索赔事件的原因和责任,是反索赔的工作内容之一
E、反索赔工作就是反击或反驳对方的索赔要求
第7题
A、监督检查人员有权进入现场,调阅相关资料,向现场个人了解相关情况
B、检查发现存在违法行为的,当场予以纠正或者要求限期改正
C、检查发现安全设备使用不符合国家标准的,应当采取停止供电措施
D、检查发现事故隐患的,应当责令立即排除
第8题