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开户手续应合规，所有客户签字环节必须由有权人签字，严禁出现银行人员代签现象（）
是
否
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第4题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
第5题
关于注册建造师执业管理的说法，正确的是（）。
A、施工中形成的施工管理文件，应当由注册建造师签字或盖执业印章
B、施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章
C、所有工程施工项目负责人必须由本专业注册建造师担任
D、大型工程项目施工负责人可以由一级或二级注册建造师担任
第6题
外商投资企业（含外商投资性公司、外商投资创业投资企业等）凭境外直接投资主管部门的核准文件（需明确写明人民币出资或以等值的自有人民币现金方式出资，如未注明需企业提供董事会决议或补充章程）、营业执照、外商投资企业批准证书等资料通过银行向人行申请合规信息登记或变更登记手续，待人行审批后网点凭对内直接投资合规信息等资料办理人民币资本金开户手续（）
是
否
第7题
下列关于承兑的说法正确的有（)。
A、银行与承兑客户签订的承兑协议是主合同，担保合同是从合同
B、在确任客户缴存足额承兑保证金后，方可办理出票手续
C、承兑相关合同的签订当事人必须在金融机构的办公场所当面签订，并出示有效的身份证明文件
D、空白银行承兑汇票应由专管部门保管，实行统一核算
第8题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（)。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有()。
A、每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户
B、投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户
C、投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D、基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
E、基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价
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