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员工不正当交易行为包括:烟台银行员工利用本人或控制的银行账户过渡本行营销费用、员工绩效和福利费等()

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第1题

员工不正当交易行为包括:违规代替客户办理对公单位结算账户的开户、销户和印鉴变更手续()

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第2题

员工在社会交往和商业活动中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为()

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第3题

员工可以利用银行职员的身份对外以个人名义或银行名义从事或代理未经审批的业务或交易行为,可以代理客户在相关合同、协议、文件等资料上签字()

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第4题

员工应坚持同业间公平竞争、和谐共处原则,不得使用不正当竞争手段,禁止为获得与客户的交易机会,或有利于实现交易目的,而向其行贿或提供不正当利益行为()

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第5题

在内部控制的基本要素中,对控制环境的表述错误的是()。

A、控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

B、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识

C、基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益

D、基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则,各部门共同完成各项工作

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第6题

合规文化的内涵,包括诚实、守信、正直等职业道德与行为操守,以及()等价值观念和取向。

A、银行对社会负责

B、银行对员工负责

C、员工对银行负责

D、员工对其他员工负责

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第7题

财富管理与私人银行业务消费者应遵守银行主管部门的规定,不得通过各项银行业务,利用账户进行洗钱等不法或不正当行为()

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第8题

因欺诈交易、套现交易、卡片侧录,利用受理终端不正当牟利等行为,在中国银联、其他银行卡组织风险系统或支付清算协会等中有不良记录的业主不予准入()

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第9题

若公司在稽核中发现有套取退换货差异金额问题、所辖店铺员工利用团购、员购、促销等任何形式赚取顾客差价、私收银、存在套现行为(包括不限于利用团购、内购、熟人购买、促销活动、退换货、会员积分、利用商场活动赠券等)等问题,抽盘时发现有恶意转移库存的欺瞒行为。给予当事责任人解除劳动关系不予支付任何赔偿或补偿,同时给予店长直接记大过,情节严重者给予店长降职、降薪或解除劳动关系()

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第10题

《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》规定,严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益,以各种交易形式非法收受请托人财物。以下哪项行为不属于违纪。()
A.以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品
B.以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品
C.以其他交易形式非法收受请托人财物
D.根据商品经营者事先设定的各种优惠交易条件,以优惠价格购买商品的

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第11题

本行不允许员工利用本人或本人控制的账户归集银行和客户资金()

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