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[多选]

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A、基金管理公司发起设立监管

B、基金公司治理情况监管

C、内部控制监管

D、风险管理监管

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发布时间：2022-08-30

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第1题

中国证监会对证券投资基金的监管内容()。

A、对基金管理公司的监管

B、对证券投资基金行为的监管

C、对基金份额持有人的监管

D、对基金托管人的监管

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第2题

下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有()。

A、上市申请书天上市公告书

B、基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C、中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D、基金管理人和基金托管人的营业执照

E、基金招募说明书

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第3题

2007年9月份，中国证监会关于基金管理公司计提风险准备金有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

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第4题

中国银监会监管的非银行金融机构包括()。

A、基金管理公司

B、财产保险公司

C、期货经纪公司

D、金融租赁公司

E、货币经纪公司

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第5题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从()等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。

A、监管报告

B、日常监管

C、信息报送

D、绩效评估

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第6题

()负责承担辖内个人信贷业务贷后管理的批量监管和日常管理。

A、个贷中心

B、支行或网点

C、一级分行

D、总行

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第7题

基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过（)的，公司应当自决定之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。

A、10 天

B、30 天

C、60 天

D、90 天

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第8题

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的及时披露，重大事项应当按照基金合同的约定及时披露给（)。

A、中国证监会

B、基金销售服务机构

C、基金的托管机构

D、基金的投资者

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第9题

基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与基金的投资管理活动。（)

是

否

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第10题

根据我国基金管理公司的实践，在基金的代销机构中，最主要的销售渠道是()。

A、证券公司

B、商业银行

C、基金销售公司

D、投资咨询公司

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第11题

按照基金托管人的法定职责，以下不属于的是（)。

A、管理基金财产日常披露事项

B、按照规定召开基金份额持有人大会

C、不同基金财产分别设立账户

D、安全保管基金财产

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