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[单选]

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集()

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第1题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是()。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第2题

私募股权投資基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。

A、5

B、10

C、20

D、30

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第3题

股权投资基金募集资金的主要要求应当包括()。Ⅰ、向合格投资者募集Ⅱ、非公开募集Ⅲ、按规定进行信息披露Ⅳ、不做固定收益承诺

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列条件中,不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第5题

基金募集申请在完成向中国证监会注册前,基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料。()

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第6题

关于募集机构的责任与义务,以下表述正确的是()Ⅰ.委托募集时,募资机构和基金管理人依次在募资阶段和投资阶段,负责基金资金与财产安全Ⅱ.要托募集时,应由算集机构履行风险提示义务、反洗钱义务,并进行合格投资者审查与确认Ⅲ.集机构应建立相关制度,确保基金投资者的未公开信息不被用于非法交易Ⅳ.募集机构应保障基金财产和客户资金安全,如基金分配户安排、保本承诺等
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第7题

基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。1.应投资者要求,基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第9题

对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()I基金管理人II基金托管人III基金销售机构IV基金份额登记机构

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III

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第10题

关于开放式基金认购,以下表述正确的是()。

A、申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认

B、投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户

C、投资者在募集期内,只能认购一次基金份额

D、已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

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