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[单选]

关于基金销售机构与投资者的互动交流,以下说法错误的是()。

A、深入了解客户需求,确定和记录客户服务标准

B、及时向客户传递重要市场资讯,向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票

C、进行电话回访,改善客户体验

D、做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

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第1题

关于基金销售人员的行为,以下正确的是()

A、与投资者共担基金投资风险

B、 明确提示基金投资风险

C、 优先维护基金销售机构的利益

D、 向投资者承诺收益

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第2题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。

A、采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D、基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

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第3题

关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是()

A、专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B、 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构

C、 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构

D、 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

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第4题

关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是()。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第5题

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容主要包括()。Ⅰ.深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第7题

关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。

A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B、基金销售机构应制定投资风险管理制度

C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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第8题

下列关于募集期管理人与投资者互动的重点,叙述错误的是()。

A、基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置

B、增加信息披露的透明度,实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

C、帮助投资者对基金管理人进行充分调研

D、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

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第9题

()应当建立合格投资者适当性制度。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金发行机构

D、基金销售机构

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第10题

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,但其交流内容不包括()?

A、做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

B、做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

C、及时向客户传递重要的个股信息、重仓股次日价格走势预判及最新的投资报告

D、深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准

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第11题

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()

A、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

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