是
否
第1题
A、管理者风险
B、产品风险
C、生产风险
D、区域风险
第2题
第3题
A、将内部证据与外部信息来源相比较,评价职能部门分支机构或项目活动的业绩
B、定期与客户对账并就发现的差异进行调查
C、对照预算、预测和前期实际结果,对公司的业绩复核和评价
D、综合分析财务数据和经营数据之间的内在关系
第4题
A、经营
B、财务
C、诚信
D、管理情况
第5题
A、在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动
B、定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级
C、定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年
D、关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易
第6题
是
否
第9题
A、经营活动变化
B、融资风险状况
C、总体偿债能力
D、自身信贷政策和风险偏好
E、综合财务能力
第10题
第11题