3、1.下列对合规管理职责描述错误的是（）

正确

错误

A、应自觉合规，主动避免违规事件的发生

B、合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大

C、有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失

D、经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则

A、监督董事会的决策与流程是否合规

B、组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进

C、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D、对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

A、审议批准合规管理的基本制度

B、审议批准年度合规报告

C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

正确

错误

A、贷款业务办理后对借款人执行借款合同的情况和经营状况进行检查和管理

B、完整性审查

C、审查借款人、借款用途的合规性

D、审查借款行为的合理性

正确

错误

A、根据董事会或企业领导班子决定，建立健全合规管理组织架构

B、批准合规管理具体制度规定与合规管理计划，采取措施推动合规制度有效执行

C、明确合规管理流程，推动合规要求融入业务领域

D、及时制止并纠正不合规经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等

是

否

A、对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议

B、向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作

C、改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估

D、与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准