A、督察长享有充分的知情权
B、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D、督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第1题
A、总经理对合规存在的问、不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规提出意见
D、关注员工的合规和风险意识
第2题
A、经代销机构合规负责人出具合规意见书
B、经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C、经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D、经基金公司督察长审核并出具合规意见书
第3题
A、监督的责任就是纪委的责任
B、监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任
C、监督的责任,不仅仅是纪委的责任,也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任
D、监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任
第4题
第6题
第8题
A、公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的,给予适当奖励
B、举报人对合规管理部处理方式有异议的,可向合规管理部申诉,但不得越级申诉
C、凡利用举报捏造事实,伪造证据,诬告陷害他人构成犯罪的,移交司法机关处理
D、打击报复举报人不构成犯罪的,应当视其情节轻重按公司相关规定追究其相应责任
第9题
A、公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。
B、公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。
C、公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任
D、公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任
第10题
A、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B、督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
C、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D、公司应设立督察长,对董事会负责
第11题
A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D、监管部门进行现场检查