A、所在营业网点
B、 从业资质证明
C、 从业资质证明编号
D、 从业年限
第1题
A、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第8题
A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
第9题
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定投资风险管理制度
C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第11题
A、中国证监会
B、基金销售服务机构
C、基金的托管机构
D、基金的投资者