A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围
B、制定行为守则及其细则,并确保实施
C、每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D、审批本机构制定的行为守则及其细则
E、建立全机构从业人员管理信息系统
第4题
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、股东大会
第5题
A、风险管理部门对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督
B、董事会负责组织实施经董事会审核通过的重大风险管理事项,以及在董事会授权范围内就有关风险管理事项进行决策
C、高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任
D、风险管理部门负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系
第10题
A、董事会是商业银行的决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任
B、风险管理委员会负责建设完善风险管理体系,组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告
C、监事会主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职,并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价
D、高级管理层负责建设完善风险管理体系,组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告