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[单选]

关于基金管理公司员工个人的道德风险,以下表述正确的是()。

A、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当带来的风险

B、员工通过不法手段谋取利益所带来的风险

C、缺少符合岗位专业素质要求的员工带来的风险

D、过高的关键人员流失率事业的风险

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第1题

某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及()。

A、价格操纵

B、频繁交易

C、利益输送

D、内幕交易

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第2题

下列关于基金销售人员行为规范的说法中,正确的是()。

A、直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

B、不保证基金业绩表现

C、接受投资者现金

D、以个人名义接受投资者款项

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第3题

下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B、基金会计核算应当独立于公司会计核算

C、独立建账、独立核算

D、对公司所管理的基金,应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

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第4题

关于公司型股权投资基金,说法错误的是()。
A基金可自行或委托基金管理人进行基金管理
B基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
C基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任
D基金投资决策委员会由公司股东组成

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第5题

管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的,该自然人需要满足的条件是()。

A、个人金融资产不低于2000万元,在境内外资产管理行业从业15年以上

B、个人金融资产不低于3000万元,在境内外资产管理公司从业10年以上

C、个人金融资产不低于3000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上

D、个人金融资产不低于2000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上

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第6题

下列关于公司独立运作原则,说法正确的有()。 Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职 Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A、未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第8题

互联网个人贷款的风险包括()。

A、政策风险

B、道德风险

C、行业风险

D、操作风险

E、法律风险

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第9题

张某打算以40万元个人积蓄购买资产管理产品,下列资产管理产品中张某有可能购买的是()?

A、B商业银行发行的理财产品

B、A基金公司发行的特定客户资产管理计划

C、D期货公司子公司发行的资产管理计划

D、C信托公司面向自然人发行的集合信托计划

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第10题

下列基金从业人员的行为,错误的是()。

A、平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

B、不侵占、不挪用基金财产

C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

D、公平地对待其管理的不同基金财产

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第11题

下列关于证券投资基金的说法中,正确的是()。

A、投资基金按投资目标不同分为开放式基金和封闭式基金

B、证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风险

C、证券投资基金的特点包括专业管理、分散化投资、独立托管等

D、基金托管人负责管理和运用基金资产

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