A、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当带来的风险
B、员工通过不法手段谋取利益所带来的风险
C、缺少符合岗位专业素质要求的员工带来的风险
D、过高的关键人员流失率事业的风险
第3题
A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B、基金会计核算应当独立于公司会计核算
C、独立建账、独立核算
D、对公司所管理的基金,应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
第4题
第5题
A、个人金融资产不低于2000万元,在境内外资产管理行业从业15年以上
B、个人金融资产不低于3000万元,在境内外资产管理公司从业10年以上
C、个人金融资产不低于3000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上
D、个人金融资产不低于2000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上
第6题
第7题
A、未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批
C、根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记
D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生
第9题
A、B商业银行发行的理财产品
B、A基金公司发行的特定客户资产管理计划
C、D期货公司子公司发行的资产管理计划
D、C信托公司面向自然人发行的集合信托计划
第10题
A、平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
B、不侵占、不挪用基金财产
C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送
D、公平地对待其管理的不同基金财产
第11题
A、投资基金按投资目标不同分为开放式基金和封闭式基金
B、证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风险
C、证券投资基金的特点包括专业管理、分散化投资、独立托管等
D、基金托管人负责管理和运用基金资产