A、限价指令
B、FOK限价申报指令
C、证券解锁指令
D、证券锁定指令
第1题
A、持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B、非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C、合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D、非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
第2题
A、不需要进行投资者适当性管理,任何人都可以参与
B、只要投资者有意愿,签署相关声明,就应该可以参与期权交易
C、只要通过交易所的知识测试,投资者就可以参与期权交易
D、对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。
第3题
A、限仓制度规定了投资者可以持有的,按单边计算的某一标的所有合约持仓的最大数量
B、对不同合约、不同类型的投资者设置不同的持仓限额
C、目前单个标的期权合约,个人投资者投机持仓不超过1000张
D、交易可对客户持仓限额进行差异化管理,可以超过上交所规定的持仓限额数量
第4题
A、若投资者证券账户内所持已流通股份加上所送或所配的待市股份足额时,将维持备兑开仓状态。
B、如果投资者预计合约调整后所持有的标的证券数量不足,则需要在合约调整当日买入足够的标的证券或者对已持有的备兑持仓进行平仓。
C、如果合约调整后,备兑证券数量不足,且未能在规定时限内补足并锁定足额数量标的证券或自行平仓,将导致投资者被强行平仓。
D、合约调整对备兑开仓无影响,投资者需担心。
第7题