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从业人员甲的朋友欲购买某爆款基金但该基金每日单账户有金额限购，甲主动出借自己的身份证用于帮助朋友开立账户（）
是
否
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第1题
黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。
A、该股份制银行是基金管理人
B、黄女士是基金持有人
C、该股份制银行是基金持有人
D、甲基金管理公司是基金托管人
E、甲基金管理公司是基金管理人
第2题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为()
A、甲无需举报违反行为，但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合
B、 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索
C、 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员，无需制止乙某的行为
D、 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
第3题
小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人，在该公司进行B轮融资时，乙基金欲购买小王所持全部该公司股权，如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为（)
A、应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权
B、经考量后拒绝乙基金的购买意向
C、可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权
D、可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持
第4题
某股权投資基金管理机构的募集人员甲在股权投资基金募集时存在下述行为:为增强潜在客户对基金的理解，了解股权投资可能产生的巨大收益，在推介资料之外对投资收益的乐观情形进行了描述;并向客户解释募集流程程序较多，希望该潜在客户抓住机会尽快申请;同时考虑客户即将出国旅行，允许其先将资金打入其个人账户，再由其代为认购。甲的上述行为，未违反下列哪项自律规则（)。
A、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益等相关内容
B、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止使用“预购从速"、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户(资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活
D、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止推介或片面节选少于6个月的过往基金产品业绩
第5题
小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人，在该公司进行B轮融资时，乙基金欲购小王所持全部该公司股权，如果甲基金按约定行驶第一拒绝权，可以进行的操作为（)。
A、经考量后拒绝乙基金的购买意向
B、应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权
C、可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持全部股权
D、可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权
第6题
某银行代理销售A货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为()。
A、违反了专业胜任准则
B、违反了公平公正准则
C、违反了勤勉正直准则
D、违反了遵纪守法准则
第7题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（)Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第8题
某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（)亿元。
A、26
B、31.5
C、28
D、24.5
第10题
某私募基金公司，在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传，众多客户慕名前来购买，于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买，发行结束后，基金公司又分别联系了各个投资者，让其补填风险测评问卷，该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括（)。Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金;Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别;Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ
D、Ⅱ、Ⅲ
第11题
某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级R4，罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购，以下理财经理的做法中，正确的是（)？
A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金，若罗大爷坚持，则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后，不予其办理该基金申购业务
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金，若罗大爷坚持，则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后，不予其办理该基金申购业务
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