更多“B类企业在分类监管期内合规性状况未见好转的,将延长分类监管期或被降级为C类。()……”相关的问题
第1题
下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是()。
A、促进业务快速发展
B、规遥监管部门监管
C、确保依法合规经营
D、规避法律监管
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第2题
B类企业在监管期内办理贸易融资业务时,对于受限制或应不予办理的贸易融资业务均应按规定不予办理。()
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第3题
外汇局对货物贸易外汇收支B类和C类企业的分类监管有效期为()
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第4题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第5题
办理货物贸易项下贸易融资的企业应具有进出口经营权,且在贸易外汇收支企业名录分类为A类和B类的企业。C类企业仅可办理90天以下(含)贸易融资业务。()
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第6题
小微企业续贷需要满足以下哪些条件?()
A、依法合规经营
B、生产经营正常
C、信用状况良好
D、还款能力和还款意愿较差
E、原流动资金周转贷款为正常类
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第7题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第8题
数据采集的特征有:
A、真实性
B、完整性
C、目的性
D、合规性
E、选择性
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第9题
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第10题
依据有关法律法规、《检验检测机构资质认定管理办法》《检验检测机构资质认定评审准则》等有关文件的规定,结合资质认定部门的监管实际,资质认定部门将检验检测机构分为 A、B、C、D4 个类别。在首次启动分类监管时,所有检验检测机构起始默认类别为()。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
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