A、2017 年 1 月 31 日
B、2016 年 12 月 31 日
C、2017 年 3 月 31 日
D、2016 年 3 月 31 日
第1题
A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分
C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款
D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
第2题
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露
第3题
第4题
A、I
B、I、II、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
第5题
A、该股份制银行是基金管理人
B、黄女士是基金持有人
C、该股份制银行是基金持有人
D、甲基金管理公司是基金托管人
E、甲基金管理公司是基金管理人
第6题
A、5
B、10
C、20
D、30
第7题
第8题
第9题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A、负责合规风控的高级管理人员
B、负责内部控制的高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、高级管理人员