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[主观]

在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()。

A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系

B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为

C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性,明确设定可接受的风险程度

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更多“在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()。A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为C.……”相关的问题

第1题

下列各项中,不属于审计委员会职责的是()。

A、批准年报中有关内部控制和风险管理的陈述

B、核查对外报告规定的遵守情况

C、复核和监察管理层对内部审计的调查结果的反应

D、在内部审计完成后,依据有关工作目标、已实施审计程序、意见及建议编制审计报告

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第2题

在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

商业银行公司治理是指控制、管理机构的一种机制或制度安排,是在所有权、经营权分离的情况下,为妥善解决委托-代理关系而提出的董事会、高级管理层的组织体系安排和监督制衡机制。()

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第4题

未进行股份制改造的商业银行、农村合作银行和邮政储蓄银行、政策性银行、城乡信用社和非银行金融,应由()负责内部控制体系的建立、维护和改进。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计部门

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第5题

商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息,包括但不限于()。

A、流动性风险管理治理结构,包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用

B、流动性风险管理策略和政策

C、识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法

D、主要流动性风险管

E、影响流动性风险的主要因素

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第6题

在内部控制的基本要素中,对控制环境的表述错误的是()。

A、控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

B、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识

C、基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益

D、基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则,各部门共同完成各项工作

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第7题

()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A、银监会

B、银行业协会

C、监事会

D、员工

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第8题

稳健公司治理原则中关于薪酬说法不正确的是()。

A、员工的薪酬应与审慎性风险行为有效挂钩:薪酬应随着所有风险类型进行调整

B、薪酬的支付时间应敏感反映风险暴露的时间规律

C、高级管理层应积极审查薪酬体系的设计及运行情况,并进行监控评估.确保其按既定目标运作

D、现金、股票及其他形式薪酬的结构应与风险配置情况相符

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第9题

()是商业银行的最高风险管理和决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险控制层

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第10题

()是负责市场风险管理的部门通常应履行的具体职责。

A、拟订市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审批

B、识别、计量和监测市场风险

C、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况

D、设计、实施事后检验和压力测试

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第11题

下列涉及内部审计的风险管理功能中,论述不正确的是()。

A.评估管理层风险评估过程

B.协助改善风险管理和内部控制体系

C.监控和评价风险管理流程

D.在组织内部推广适当的道德观和价值观

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