A、受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
B、义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作
C、拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系
D、义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
第1题
第4题
A、《关于保险资金投资集合资金信托有关事项的通知》
B、《信托公司管理办法》
C、《关于开展巩固之乱象成果,促进合规建设工作的通知》
D、《中国银保监会信托部关于进一步做好下半年信托监管工作的通知》
第5题
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
A、社会主义法制是传播社会主义道德的有效手段
B、有法可依、有法必依、执法必严、违法必究
C、社会主义道德是社会主义法的评价标准
D、法律以政策为指导
第7题
A、商品编号9、10位为监管附加编号
B、商品编号11-13位为检验检疫附加编号
C、填报由13位数字组成的商品编号
D、商品编号前8位为《中华人民共和国进出口税则》和《中华人民共和国海关统计商品目录》确定的编码
第8题
A、2020年突如其来的疫情验证他寿险转型的必然性
B、公司希望通过2020年的转型为后续强劲增长带来基础
C、推动寿险改革的初衷是提升人均产能
D、2018年年中响应政策监管的号召转型做保障型产品
第9题
第10题
A、《海口海关对海南离岛旅客免税购物监管操作规程》
B、《海口海关免税试用品及赠品监管操作规程》
C、《海口海关实施海南离岛免税购物政策资格罚暂行办法》
D、《关于海南离岛旅客免税购物政策的公告》
第11题
A、安全第一、预防为主、群防群治
B、安全第一、预防为主、政府监管
C、安全第一、预防为主、综合治理
D、以人为本、安全第一、预防为主