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[主观]

以下行为符合基金公司独立运作原则的是()。

A、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

B、某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时更换总经理,并任命新的总经理

C、某基金管理公司大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

D、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬

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更多“以下行为符合基金公司独立运作原则的是()。A、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理B、某基金管理公司的大股东不满意现任基金……”相关的问题

第1题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括()。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

某基金管理公司基金经理甲,散布关于上市公司A、的不实利好消息,从而推高A、公司的股价,以使自己运作的基金获利,以下说法不正确的是()
A、 甲的行为有误导市场参与者的意图
B、 甲实施了不当影响证券价格的行为
C、 甲的行为目的是为了所管理的基金获利,不违反职业道德要求
D、 甲的行为属于基于信息的操纵市场行为
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第3题

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。

A、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

B、该行为属于基于信息的操纵市场行为

C、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求

D、该行为有误导市场参与者的意图

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第4题

管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要()。

A、独立运作,分别核算

B、统一核算

C、整体运作

D、统一运作,统一核算

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第5题

系列基金的特点主要表现在()。

A、多个基金共用一个基金合同

B、子基金独立运作

C、又称为伞型基金

D、子基金之间可以进行相互转换

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第6题

关于公司型基金,以下表述正确的是()I、公司型基金在很多国家相较其他组织形式的基金拥有更完整的组织结构和更规范的管理系统,因而可有效降低基金运作风险II、公司型基金是独立法人,可以通过借款来筹集资金III、公司型基金投资人作为股东承担有限责任,基金管理人承担无限责任IV、公司型基金投资人可通过股东(大)会和董事会(执行董事)委任并监督基金管理人
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

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第7题

在证券投资基金当事人中,负责基金资产运作的机构是()。

A、托管银行

B、基金管理公司

C、基金销售机构

D、交易所

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第8题

下列关于公司独立运作原则,说法正确的有()。 Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职 Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

A、某资产管理计划在结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓

C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门意见

D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的股票

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第10题

从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是()

A、基金的市场营销

B、 基金的自律监管

C、 基金的后台管理

D、 基金的投资管理

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第11题

在基金销售实用性原则中,全面性原则的含义是()。

A、贯穿基金公司投资的每个环节

B、全面覆盖基金公司

C、全面覆盖基金产品

D、贯穿基金销售的各个环节

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