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题目内容（请给出正确答案）

[多选]

对于证券投资理论，投资管理人应该()。

A、全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容

B、融各家之长，兼收并蓄，扬长避短

C、既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法

D、努力形成自己的行为有效的投资理论和方法

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发布时间：2022-08-30

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第1题

基金会计的核算主体为（)。

A、证券投资基金

B、企业

C、基金托管人

D、基金管理人

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第2题

2017年5月，某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒，2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是（)。

A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第3题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第4题

基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律为依据。

A、《证券投资基金运作管理办法》

B、基金合同

C、《证券投资基金会计核算办法》

D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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第5题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（)。

A、企业年金基金

B、公募证券投资基金

C、基金管理人的从业人员

D、全国社保基金投资组合

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第6题

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（)。Ⅰ、《公平交易管理办法》Ⅱ、《利益冲突防范管理办法》Ⅲ、《内幕交易防控管理办法》Ⅳ、《员工证券投资管理办法》
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

为避免证券投资风险，应尽可能投资____。

A、质量好的证券

B、容易变现的证券

C、期限较长的证券

D、固定收益证券

E、变动收益证券

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第8题

证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为()。

A、不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同