首页 > 财会类考试 > 基金从业资格 > 基金法律法规 > 问题详情
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选]

关于基金管理公司风险管理程序,以下表述错误的是()?

A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整

B、公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求

C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径

D、公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估

答案
查看答案
更多“关于基金管理公司风险管理程序,以下表述错误的是()?……”相关的问题

第1题

黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金,下列关于该证券投资基金当事人的表述中,正确的有()。

A、该股份制银行是基金管理人

B、黄女士是基金持有人

C、该股份制银行是基金持有人

D、甲基金管理公司是基金托管人

E、甲基金管理公司是基金管理人

点击查看答案

第2题

关于公司型基金,以下表述正确的是()I、公司型基金在很多国家相较其他组织形式的基金拥有更完整的组织结构和更规范的管理系统,因而可有效降低基金运作风险II、公司型基金是独立法人,可以通过借款来筹集资金III、公司型基金投资人作为股东承担有限责任,基金管理人承担无限责任IV、公司型基金投资人可通过股东(大)会和董事会(执行董事)委任并监督基金管理人
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
点击查看答案

第3题

关于资产管理行业的现状,以下表述错误的是()?

A、各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合是我国目前大资产管理的现状

B、银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

C、传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司

D、随着我国居民个人财富的不断积累,投资者对理财的需求不断上升

点击查看答案

第4题

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()?
A.股票基金可满足投资者现金管理的需要
B.股票基金是应对通货膨胀最有效的手段
C.股票基金以追求长期的资本增值为目标
D.与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
点击查看答案

第5题

关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。

A、变更持有 5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案

B、变更持有 5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准

C、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案

D、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准

点击查看答案

第6题

关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第7题

关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是()。

A、契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格

B、契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销

C、契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见,公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利

D、契约型基金采用信托法原理,依据基金合同营运基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程运营基金

点击查看答案

第8题

关于短期政府债券的特点,以下表述错误的是()。

A、流动性强

B、溢价发行

C、违约风险小

D、利息免税

点击查看答案

第9题

关于契约型基金和公司型基金的区别,以下表述正确的是()。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金运营依据不同 Ⅳ.监管机构不同 Ⅴ.交易场所不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第10题

关于股权投资基金所投资的公司发生解散清算和破产清算,以下表述错误的是()

A、公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的,应当进行解散清算

B、公司解散清算的,股权投资基金作为有限责任公司股东,可以成为清算组的成员

C、通过破产清算方式退出的,股东收回全部投资的可能性极小,股权投资基金可能损失全部投资

D、公司财产不足清偿债务的,清算组应向仲裁委员会提出申请,进行破产清算

点击查看答案
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
下载APP
关注公众号
TOP
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
搜题卡套餐
请选择支付方式
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能