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[单选]
办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注：在出口重点监管企业名单以及（）相关系统中查询企业名录及分类管理状态，对于重点监管名单内的企业应加强审核。
A、货物贸易外汇管理
B、服务贸易外汇管理
C、跨境人民币管理
D、其他业务管理依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
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第2题
对于银行委托贷款，信贷业务部接到前台业务部门提交的调查意见或调查报告与其他相关材料，应就材料的完备性、调查意见的合理性、业务的合规性进行审查，审查要点包括以下几个方面？（)
A、对资金来源、贷款用途进行重点审查，确保其合法合规
B、审查委托意愿是否真实，利率是否符合规定，对利率与市场行情相差较大的，应调查原因
C、委托人和借款人身份的验证，可办理委托贷款金额、手续费费率及收取方法等
D、对借款人基本情况、经营管理能力、财务状况、偿债能力进行必要分析
第5题
可信客户在我行办理货物贸易项下跨境人民币付款业务时，如为人民币报关单审核《跨境业务人民币结算付款说明》、《汇出汇款申请书》等资料后就可以办理，如为外币报关单人民币付汇，可提供报关单清单核验（）
是
否
第7题
外商投资企业（含外商投资性公司、外商投资创业投资企业等）凭境外直接投资主管部门的核准文件（需明确写明人民币出资或以等值的自有人民币现金方式出资，如未注明需企业提供董事会决议或补充章程）、营业执照、外商投资企业批准证书等资料通过银行向人行申请合规信息登记或变更登记手续，待人行审批后网点凭对内直接投资合规信息等资料办理人民币资本金开户手续（）
是
否
第8题
以下关于FCA监管正确的是()。
A、FCA的授权标准非常严格，授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金，且每月定期向FCA报告其资金状况。
B、FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户，以确保该公司遵守法规。
C、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。
D、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。
第9题
个人账户方面账户开立及重点业务识别要求，对客户身份进行识别时，应遵循中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会对客户身份识别的有关规定，核对客户（），审查证件的真实性、有效性和合规性，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料
A、有效身份证件或者其他身份证明文件
B、户口本
C、临时身份证
D、其他辅助证件
第10题
根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知(鲁农信联办〔2020〕301号)，会计事后监督以防范各类业务风险和规范会计操作行为为重点，以下应遵循原则的中描述不正确的是()。
A、独立性原则。事后监督必须坚持机构、人员、空间上的分离，监督人员在权限范围内独立开展事后监督工作，特殊情况下，可以参与被监督业务的办理。
B、连续性原则。事后监督逐日序时进行，保持监督的连续性。
C、及时性原则。及时传送纸质和电子会计档案资料，及时实施事后监督，及时反馈监督结果，及时督促整改，确保资金安全及业务操作合规。
D、全面性原则。事后监督应涵盖农村商业银行办理的各项柜面业务。
E、重点性原则。在全面监督的基础上，以防范风险为重点，对易发生风险的业务和环节进行重点监督。
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