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[判断]
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险（）
是
否
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第1题
以下说法错误的是()。
A、合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B、合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C、合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第3题
关于合规管理职责，以下说法正确的是()。
A、证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B、证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C、证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D、证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
第4题
以下说法不正确的选项是（）
A、合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任
B、公司高级管理人员对其分管工作的合规管理有效性承担领导责任
C、单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任
D、各业务条线负责人承担管理责任
第9题
廉洁从业，是指公司各单位及全体工作人员在开展业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益（）
是
否
第10题
所有员工均应遵守本国以及产业链供应链所在地法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求，遵从合规文化，将合规行为准则视为()，将合规管理融入日常管理。
A、最高标准
B、基本准绳
C、最低底线
D、一般原则
第11题
应（），不隐瞒、不说谎、不作假，不损害投保人、被保险人和受益人权益（《从业人员基本行为准则》----保监发【2009】24号文）
A、保守秘密
B、依法合规
C、爱岗敬业
D、公平竞争
E、诚实守信
F、专业胜任
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