8为客户办理理财产品认购资金划转的柜员必须为通过我行运营管理相关岗位资格认证的我行正式员工（）

A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D、进入竞争对手营业场所劝导客户

是

否

A、违规控制、使用客户账户，利用客户的名义或账户买卖证券或期货，或将客户的账户提供给他人使用

B、接受客户的委托，为客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易，或者资金存取、划转等事项

C、向客户推荐适当的产品或服务

D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A、受托理财认购不需留存客户身份证明复印件

B、我行受托理财产品的销售对象为合法持有有效的实名证件且已在我行开立一卡通或财富账户的客户

C、已经过总行证券中心认购登记的也可以办理认购撤销

D、赎回申请接受之后，赎回资金立即返回客户原指定的结算账户，并扣减客户赎回份额

正确

错误

A、代客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C、向客户介绍公司和证券市场的基本情况

D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

A、理财产品撤销交易只能全部金额撤销，不能部分金额撤销。

B、办理撤销交易时，客户须提供认购时的相应资料，单笔撤销需客户签字确认。

C、理财产品起息日后，如果出现募集金额小于最低募集金额或者其它特殊情况，导致发行失败需取消当次发行计划的，由资金归集及兑付操作机构对该理财产品批量撤销。

D、理财产品的资金归集成功后，由原认购网点撤销交易。

正确

错误

A、客户身份证正、反面

B、集中收权申请书

C、原交易凭单

D、客户现场影像

A、不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B、不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C、不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺