各部门职责（）

A、合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制

B、合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督

C、风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等

D、内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。

A、集团运营部、环境污染

B、安全环保办、环境污染和安全事故

C、总务部、安全事故

A、人力资源部

B、公司监察部

C、总务部

D、申诉相关部门

A、负责根据各管理制度、规范程序文件及作业指导等文件的要求做好相关的记录

B、负责本部门相关记录的合理保存

C、负责确保本部门相关记录填写符合性

D、负责本部门相关记录进行任意保存

E、协助DCC按《体系记录清单》的要求收集、整理、保管和归档本部门的相关记录

A、指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B、制订相关风险控制政策

C、识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D、重点关注投资大的项目

是

否

A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险