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[多选]
合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括()。
A、反洗钱、反商业贿赂
B、利益冲突、信息隔离
C、市场监督
D、客户投诉、内部举报
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更多“合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括()。……”相关的问题
第1题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
A、I，III
B、III，IV
C、I，II，III，IV
D、II，III，IV
第2题
对于每次监控，若发现不符合的或经分析存在质量隐患的，应根据（）（程序名）及时进行纠正，纠正情况应及时做好记录；对于能进行预防的，应根据《改进措施控制程序》进行预防，以减少发生不符合的可能性
A、《纠正措施控制程序》
B、《不符合工作的控制程序》
C、《内部审核程序》
D、《合规性评价程序》
第3题
基金管理人销售合规性风险管理的主要措施包括（)。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核;Ⅱ.从严监控客户资料信息修改;Ⅲ.加强销售行为的规范和监督;Ⅳ.严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第4题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（)。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
根据中国石化年金基金投资监督及绩效评价办法的规定，应通过企业年金投资运营监控系统，关注各投资组合投资产品仓位及品种变化，重点监督组合大类资产配置是否合理合规，锁盈止亏机制是否落实，有无违规投资行为。（）
正确
错误
第7题
银行业金融机构应当建立数据安全策略与标准，依法合规采集、应用数据，依法保护客户隐私，划分数据安全等级，明确访问和拷贝等权限，监控访问和拷贝等行为，完善数据安全技术，定期审计数据安全（）
是
否
第8题
经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。
A、客户主管部门
B、风险评估人员
C、反洗钱合规部门
D、国际业务人员
第9题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
第10题
新进人员入职当日，各单位人力专员或资格管理员（或各单位指定人员）须告知合规管理人员和信息技术人员（或电脑岗人员），将新入职人员的办公固定电话、办公电脑等MAC地址相关信息新增录入公司集中监控系统或“营业部地址管理系统（）
是
否
第11题
（）负责政府、监管、媒体等的危机公关工作，建立畅通的日常协作和沟通机制，积极争取社会各界对公司经营保险业务的理解与支持，并负责监控媒体对投诉等负面报道的处置，期间分公司下属机构和部门要全力予以配合共同做好化解工作
A、办公室
B、法律合规
C、客户服务部
D、人力资源部
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