是
否
第3题
A、1、3
B、1、6
C、3、6
D、3、9
第4题
A、1-3个月
B、3-6个月
C、1-6个月
D、6-12个月
第5题
A、调整客户风险等级
B、上报可疑交易
C、中止账户交易
第6题
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
第7题
A、身份证件的复印件
B、身份证件的影印件
C、身份证件的影像
D、户口本的复印件
第8题
A、身份证件的复印件
B、身份证件的影印件
C、身份证件的影像
D、户口本的复印件
第11题
A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、违反保密规定,泄露有关信息的
E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的