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[多选]
在合规为本监管方式下，监管部门主要进行()工作。
A、收集银行的运行信息
B、对银行的运行情况进行评价
C、对银行的执法情况进行现场检查
D、制定规定
E、检查规定的执行情况
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第3题
以下不属于个贷中心监管支付方式合规性工作内容的是()。
A、定期监管新发放贷款支付方式是否符合个人用信管理相关规定
B、监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求
C、定期对经营行上报自主支付方式贷款的用途证明、勾对清单进行核对
D、审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案
第5题
监管部门将商业银行分为一、二、三、四类，以下说法错误的是（)。
A、对一、二类银行，监管部门主要实行预警性的监管干预措施
B、依据监管干预的类型不同，监管干预措施主要分为预警性监管干预措施和强制性监管干预措施
C、对三、四类银行监管部门既实行预警性的监管干预措施，又实行强制性的监管干预措施
D、监管部门按照商业银行的资本充足状况，将商业银行分为一、二、三、四、五类
第7题
关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第9题
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
以下不属于个贷中心批量筛查贷款用途风险线索工作内容的是()。
A、定期对辖内经营行新发放贷款用途的真实性、合规性进行风险筛查
B、向经营行发布可疑线索
C、审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案
D、监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求
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