A、适时对账原则
B、不返原岗位处理原则
C、独立审核原则
D、岗位分类原则
第2题
A、银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理
B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任
C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任
第3题
A、标本兼治,重在治本
B、全面排查,严控新案
C、查访结合,重在防范
D、改革管理并重,重在加强内控
第4题
A、各级国库与财政的库存对账,应分预算科目进行
B、各级国库与征收机关的预算收入对账,应精确到万元
C、国库与有关部门的对账,可采取现场或非现场的方式进行,也可通过计算机网络进行
D、征收机关之间相互代征预算收入的,其对账由代征机关与国库进行
第6题
第8题
A、大额支付系统应遵循“实时入账、定时清算”的原则
B、大额支付系统应遵循“时时接收、时时发送、及时记账、及时对账”的原则
C、小额支付系统应遵循“时时接收、时时发送、及时记账、及时对账”的原则
D、小额支付系统业务应遵循“实时入账、定时清算”的原则
第9题