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[主观]

对于股权投資基金募集主体的资质要求,下列说法错误的是()。

A.从事股权投资基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格)

B.受托募集股权投资基金的基金销售机构应成为中国证券投资基金业协会会员

C.受托募集股权投资基金的机构应在证监会注册并取得基金托管业务资格

D.基金管理人自行募集、设立股权投资基金前应在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

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第1题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集()

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第2题

股权投資基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。1.应投资者要求,基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4

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第3题

私募股权投資基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。

A、5

B、10

C、20

D、30

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第4题

下述关于股权投资基金管理人在基金募集中的责任和义务的说法正确的是()。

A、基金管理人为了管理方便,将其负责募集的两只基金统一放在一个基金募集结算资金专用账户中

B、基金管理人为了管理方便,将基金募集结算資金放置在以其名义在银行开立的基本户中

C、基金管理人为了募集到足够的资金,将拟募集的基金份额进行进一步的拆分

D、销售基金管理人为了募集到足够的资金,拟委托第三方基金销售机构进行委托募集

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第5题

某股权投資基金管理机构的募集人员甲在股权投资基金募集时存在下述行为:为增强潜在客户对基金的理解,了解股权投资可能产生的巨大收益,在推介资料之外对投资收益的乐观情形进行了描述;并向客户解释募集流程程序较多,希望该潜在客户抓住机会尽快申请;同时考虑客户即将出国旅行,允许其先将资金打入其个人账户,再由其代为认购。甲的上述行为,未违反下列哪项自律规则()。

A、募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传预期收益等相关内容

B、募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止使用“预购从速"、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户(资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活

D、募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止推介或片面节选少于6个月的过往基金产品业绩

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第6题

从募集主体机构的角度看,我国股权投资基金的募集方式包括()。
A公开募集
B自行募集
C广告募集
D上市募集

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第7题

下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是()。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第9题

下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是()。

A、股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法

B、基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法

C、募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法

D、中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

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第10题

投資者转让私募基金份额的,受让人应当为()。

A、特定投资者

B、合格投资者

C、基金持有人

D、机构投资者

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第11题

关于股权投资基金的基本运作流程,下列说法错误的是()。

A、我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集

B、股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出

C、股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程

D、股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算

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