《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于()

A、金融资产管理公司

B、财务公司

C、金融租赁公司

D、汽车金融公司

E、货币经济公司

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发布时间：2022-08-25

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第1题

以下哪些说法是正确的？（)

A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所运用一系列检查手段监督被检查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作包括履行反洗钱现场检查职责

D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

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第2题

从业机构应当依法接受（)的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的真实性、准确性、完整性负责。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国银行保险监督管理委员会
C.中国人民银行及其分支机构
D.财政部

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第3题

资产负债比例管理是中央银行_______的重要手段。

A、现场监管

B、自我约束

C、自我控制

D、非现场监管

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第4题

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行)》的主要内容是什么（)？
A.明确适用范围
B.规定基本义务
C.确立监管职责
D.以上都是

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第5题

商业银行从业人员应配合监管人员的非现场检查工作，保证所提供的数据、信息完整、真实、准确。（)
商业银行从业人员应配合监管人员的非现场检查工作，保证所提供的数据、信息完整、真实、准确。()

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第6题

CAMLES／ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行，并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露，也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级，再根据（)调整。
A.根据以往评价结果
B.现场检查人员反馈的验证结果
C.被检查银行提供报表
D.非现场监管的历史资料

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第7题

2011 年 10 月 12 日，银监会颁布了《商业银行流动性风险管理办法(试行)》，该办法针对流动性风险监管规定的指标有()。

A、流动性比例

B、存贷比

C、净稳定资金比例

D、核心负债比例

E、流动性覆盖率

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第8题

我国的银行监管在改革调整阶段，以下选项中不属于监管运行机制的突出特点是()。

A、增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用