A、保安服务中形成的监控影像资料、报警记录,应当至少留存60日备查,保安从业单位和客户单位不得删改或者扩散
B、保安员应当及时制止发生在服务区域内的违法犯罪行为,对制止无效的违法犯罪行为应当立即报警,同时采取措施保护现场
C、保安员不得限制他人人身自由、搜查他人身体或者侮辱、殴打他人
D、保安服务中安装监控设备应当遵守国家有关技术规范,使用监控设备不得侵犯他人合法权益或者个人隐私
第1题
A、投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
B、交易执行应遵守公平交易制度
C、每日交易记录应当存档
D、基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
第2题
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第4题
第6题
第7题
A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别,检查、通报、评估、处置等的活动
C、对基金管理人经营管理的风险管理活动
D、对基金管理人相关业务的监管行为
第9题
A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石
B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制,在促进风险管理的过程中发挥重要作用
C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动,而应完全关联
D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责
第10题
第11题
A、需要监督信贷业务档案资料的完整性
B、需要监督信贷业务档案资料的合规性
C、需要监督信贷业务档案资料的一致性
D、需要监督信贷业务档案资料的有效性