A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第1题
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
第2题
第3题
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第4题
A、材料中有警示件文字提醒投资人注意风险
B、材料中特别声明基金的以往成绩不预示其未来成绩
C、材料中可以使用高收益、保险等词语,只是不要夸张
D、材料中承诺预期收益率
E、材料中可以有第三方专业机构对基金的评价结果
第5题
A、针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
B、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
C、 最终批准公司风险管理的基本制度
D、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
第7题
第8题
A、股票是信用凭证,基金是受益凭证
B、股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域
C、投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大
D、反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系
第9题
A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B、公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D、公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估
第10题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ