是
否
第1题
A、核实执法人员的工作证件及法律文书是否齐全、合规
B、如遇无法确定有权机关执法人员身份等情况的,应拒绝办理
C、有权机关办理查询:冻结和扣划手续完备的,履行授权审批手续后立即进行处理,不得拖延推诿
D、各营业机构在协助办理完毕查询存款手续后,不得通知存款单位或个人
第3题
A、放款前电话核实工作
B、审核抵押登记、C3放款、会计放款、档案归档等环节资料的合规性
C、审核对外签订的各类制式及非制式协议等文本资料的合规性
D、对超权限贷款进行审核
第4题
A、定期监管新发放贷款支付方式是否符合个人用信管理相关规定
B、监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求
C、定期对经营行上报自主支付方式贷款的用途证明、勾对清单进行核对
D、审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案
第5题
A、定期对辖内经营行新发放贷款用途的真实性、合规性进行风险筛查
B、向经营行发布可疑线索
C、审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案
D、监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求
第8题
A、对资料完整性、合规性、调查工作规范性等方面作出审查
B、审查客户的信用评级和额度测算
C、对客户风险进行分析
D、给出明确审查建议
第9题
是
否
第10题
A、在受理移送的违规问题过程中,对移送文件要件不齐或认定事实不清、证据不足、程序不完备的,应当退回移送部门
B、审理应坚持实体审核与程序审查并重,应全面审查违规违纪事实是否清晰完整、核查认定程序是否合规、证据是否确凿充分、定性是否准确
C、有证据证明原处理决定存在事实不清、适用依据不当或程序违规等问题时,应根据认定事实、证据材料、适用规章、定性及裁量的情况重新审理,作出维持、变更、发回重审或撤销原处理的决定
D、在对违规违纪问题出具审理意见时,负责责任认定工作的责任认定部门应当撰写审理报告。
第11题