更多“建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线()A、业务管理部门B、运营管理部门C、法律与合规……”相关的问题
第1题
强化案件防控监督,促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处,主动揭示案件风险隐患,构建案防责任体系,完善()等部门组成的“三道防线”立体防控体系。
A、业务部门、风险和审计、内控和监察
B、业务部门、风险和监察、审计和内控
C、业务部门、风险和内控、审计和监察
D、业务部门、保卫和内控、审计和监察
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第2题
通过开展重点检查,逐步建立起生产经营企业严格自律的()、同级日常监管机制、上级严格稽核的督察机制,形成事前、事中、事后有效监管的三道防线,促进行业"注重自律"课题的解决。
A、生产经营机制
B、工作考核机制
C、内部控制机制
D、工作运行机制
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第3题
继电保护是当电力系统发生短路等事故时,第一时刻切除和隔离故障,也是电力系统安全稳定三道防线中保证第三道防线有效的重要措施。()
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第4题
牢风险防控和应急救援防线、切实保障人民群众生命财产安全,必须建设()的应急管理队伍。
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第5题
在《电力系统安全稳定控制技术导则》中,为保证电力系统安全稳定运行,一次系统配备的完备防御系统应分为三道防线。()
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第6题
电缆防喷盒内的橡胶密封填料松开后,密封填料的主要作用是()。
A、防止液体自井口上方漏出
B、使油气不致漏出的第二道防线作用
C、起刮油的作用
D、既可密封又可刮油
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第7题
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效地监控,提高主体的风险管理有效性。其中,第一道防线是指()。
A、风险管理部门
B、业务条线部门
C、合规部门
D、内部审计
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第8题
商业银行在不断提高风险管理专业知识和技术的同时,如果能够回归到风险管理的一些基本环节,特别是加强风险文化的培育与“三道防线”的建设,则一定能够更加有效地管理各类风险。()
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第9题
《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》(保监发〔2017〕35号)要求加强消费者权益保护,切实防范群体性事件风险,主要包括()
A、完善消费者权益保护机制
B、加强人身保险产品销售行为管理
C、严查违规套取费用
D、防范数据不真实风险
E、提高群体性事件的应急处置能力
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第10题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第11题
从目前国内外反洗钱形势看,反洗钱工作机制已覆盖以下领域()
A、反洗钱
B、反恐怖融资
C、反大规模杀伤性武器扩散融资
D、反逃税
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