加强风险事件双线问责。在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要严格认定责任并严肃问责（）

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发布时间：2022-10-16

更多“加强风险事件双线问责。在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要严格认定责任并严肃……”相关的问题

第1题

按照从严治行的要求，规范案件和重大风险事件的问责工作，紧抓案件的（)，重点追究管理责任和领导责任。

A、直接经办人和上级领导人员

B、主要责任人和关键责任人

C、直接经办人和所在机构领导人员

D、主要责任人和主要领导人员

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第2题

《关于加强销售企业加油站业务风险防控的通知》规定，各企业要加大对加油站、油库违规违纪行为的问责和处罚力度，提高基层的制度建设与岗位监督的落实。对侵占营业款、私自进货、串换油、偷盗油、加油机作弊、信用卡套现、电子券套现等严重违规违纪行为，一经查实，从严从快从重处理（）

是

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第3题

及时报告处置案件，切实履行案件处置职责，包括（）

A、案件发生后48小时内成立案件调查工作组，组长由分行一把手担任

B、案件发生后要立即控制作案人，全力开展涉案资金追索

C、加强与监管机构和司法机关的配合，最大限度化解我行资金和声誉风险

D、建立案件通报机制，案件情况和问责情况及时向全行通报，强化警示震摄

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第4题

“双线问责”是指对经营管理和内审稽核这两条线上实施问责。（)

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第5题

科学评估公司所面临的洗钱风险状况，合理配置反洗钱资源，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域，根据风险状况对风险控制措施进行调整，提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的（)。
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则

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第6题

对农村中小金融机构被动发现的案件、同质同类案件和重大案件，必须要按照“一案四问责”、“（)”、“上追两级”要求落实责任，该开除的坚决开除，该降职、免职、引咎辞职的坚决履行相应职务处罚，该移送司法机关的坚决予以移送，并给予严厉的经济处罚，决不姑息。
A.双线问责
B.三线问责
C.四项制度
D.两项制度

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第7题

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定，认真履行反洗钱的法定义务，不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务，以上内容是反洗钱工作的（）
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则

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第8题

下列关于贷款尽职评议的表述正确的是：（)。

A、无确切证据证明工作人员未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的，应对该工作人员予以免责

B、发生风险后，对相关工作人员的尽职免责认定，应以贷款尽职评议委员会组织的专项尽职调查和审议为前提，不得以合规检查、信贷检查、专项检查等其他形式的检查结论替代尽职评价

C、依据风险因果关系进行责任界定。信贷人员如果履职不到位，须判断该不尽职行为与贷款风险产生的直接因果关系，即如果没有这项过失，风险后果能否避免

D、对同一责任人涉及多户责任贷款的，应统一考虑，合并调查，原则上不重复问责

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第9题