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[主观]

涉及制度建设、流程、执行等全局的问题是（)所针对的行为。
A.监管措施
B.行政处罚
C.刑事拘留
D.罚金
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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发布时间：2022-10-04

更多“涉及制度建设、流程、执行等全局的问题是（)所针对的行为。A.监管措施B.行政处罚C.刑事拘留D.罚金请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！……”相关的问题

第1题

编制国家级专项规划原则上限于以下领域()。

A、法律、行政法规和国务院要求的领域

B、能够以指导意见、产业政策等形式引导发展的领域

C、涉及重大产业布局或重要资源开发的领域

D、关系国民经济和社会发展全局的重要领域

E、需要国务院审批或核准重大项目以及安排国家投资数额较大的领域

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第2题

“内控优先、制度先行”，“开办一项业务，出台一项制度、建立一项流程”表明制度与流程在保障内控制度的执行方面所具有的不可或缺的作用。（)

是

否

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第3题

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()

A、针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

B、审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C、最终批准公司风险管理的基本制度

D、识别并评估各项业务所涉及的重大风险

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第4题

根据《建设工程监理规范》，下列内容中，不属于监理实施细则的是()。

A、监理工作控制要点

B、监理工作组织制度

C、监理工作流程

D、监理工作方法

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第5题

本质安全管理体系的建设方法主要有制度建设、沟通与培训、执行与依从三个方面。（)

是

否

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第6题

以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（)。
A、制度执行合规
B、流程应用合规
C、责任认定合规
D、业务办理合规

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

下列关于北京“五证合一”后税务登记流程的表述中，正确的有()。

A、新设企业依照工商部门统一的登记条件.登记程序和登记申请文书材料规范，向登记机关提交申请

B、工商登记部门统一受理并核发“一照一码”的营业执照，企业领取载有18位的“统一社会信用代码”营业执照后，无须再次进行税务登记，也不再领取税务登记证

C、外国企业常驻代表机构，无需办理“五证合一”登记，仍按原有制度执行

D、为简化纳税人办税流程，企业发生应税行为需办理涉税事项时，可以持“ 一照” 在其住所地任一国税机关办税服务厅办理信息补录.核定税种及划分主管税务机关等报到业务

E、当企业近期无应税行为发生.不用进行纳税申报或申领(代开)发票时，可暂不办理国税报到事宜

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第8题

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

A、基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B、基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C、交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D、交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

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第9题

内部控制是针对业务／管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。内部控制的对象主要是可控风险，如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题，主要实现了程序性的风险控制。同时，需要将非日常的风险应对落实在内控中。（)

是

否

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第10题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

对金融机构反洗钱工作进行分析评估，分析评估的内容包括但不限于()

A、反洗钱组织机构建设和岗位设立情况

B、反洗钱内部控制制度建设情况

C、执行客户身份识别制度的情况

D、大额和可疑交易报告情况

E、保存客户身份识别资料和交易记录的情况