更多“《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员,是指证券公司的高级管理人员()……”相关的问题
第1题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的强化责任指把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责和全员履行合规职责的重要内容。管业务必须管合规,建立“业务谁主管,合规谁负责”的全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。()
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第2题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、合规性原则
D、全员参与原则
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第4题
加强内控合规管理工作围绕“()”的管理目标,突出完善内控环境建设和强化合规风险管控两基本要求。
A、以合规促发展
B、增强全员合规意识
C、向内控要效益
D、构建内控制度体系
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第5题
省联社党委决定,以()、()、全员行动、()为模式,以“系统性思维、精细化管理”为要求,在全省范围内开展合规行建设及合规标兵评选工作。
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第6题
商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力,培育全员合规风险“零容忍”思想()
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第7题
在中华人民共和国境内设立的()可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。
A、政策性银行
B、农村信用合作社
C、金融资产管理公司
D、信托投资公司
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第8题
合规实现了跨行业同时具备了跨法域域外管辖权的标志性事件()
A、《反海外腐败法》
B、《反贿赂法》
C、《萨班斯法案》
D、《中央企业合规管理指引(试行)》
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第9题
下列监管制度已失效或被废止的是()。
A、商业银行内部控制指引
B、商业银行合规风险管理指引
C、商业银行公司治理指引
D、商业银行操作风险管理指引
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第10题
《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的()。
A、中资商业银行
B、外资独资银行
C、中外合资银行
D、外国银行分行
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第11题
根据中国石化合规管理办法的规定,“强化责任与客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容,建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责,不受其他部门和人员干涉,依法依规评价、约束企业和员工行为,客观公正考核奖惩。()
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