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[主观]

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。

A.提供基金未公开的信息

B.揭示投资风险

C.承诺或约定利益分成或亏损分担

D.预测所推介基金的未来业绩

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更多“基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。A.提供基金未公……”相关的问题

第1题

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()?Ⅰ、在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改;Ⅳ、为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()

A、基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道

C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第3题

关于货币市场基金宣传推介,下列活动存在违规情况的是()。Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ.宣传材料中,没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称,开展货币市场基金宣传推介活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

基金募集申请在完成向中国证监会注册前,基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料。()

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第5题

基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

规范基金销售人员行为,产品推介时遵循的注意事项不包括()。

A、对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或出现重大遗漏

B、陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩

C、应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

D、对基金产品的未来业绩进行预测时,要有客观依据,预测要全面、客观,并提供预测使用的信息的原始出处

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第7题

根据《证券投资基金销售管理办法》,以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述,不正确的是()。
A.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目,方便投资者阅读
B.有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函
C.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示
D.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

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第8题

基金销售机构的职责规范包括()。

A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D、对基金客户进行身份识别

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第9题

基金宣传推介材料必须真实、准确,不得()。

A、完整宣传基金业绩表现

B、突出强调基金营销时间限制

C、预测基金投资收益

D、提示基金风险

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第10题

关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是()。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第11题

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是()
A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

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