A.相信你的客户
B.调查你的客户
C.了解你的客户
D.识别你的客户
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第1题
A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
第2题
A、判断评估程序受限对评估结果的影响程度,如果无重大影响,可以出具报告,并在报告中充分披露
B、评估程序受限,评估人员应当采取措施弥补程序缺失,如果对评估结论无重大影响的,可以出具报告,并在报告中充分披露
C、对于程序受限的情况,报告中应当披露评估师为该事项所做的努力以及该事项对评估结论的影响
D、不得以声明的方式规避勤勉尽责的义务
第4题
A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B、应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
C、防止所在机构资产损坏、丢失
D、应当严格遵守所在机构的授权制度
第6题
第10题
A、中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C、中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D、外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单