A、向不特定对象发行证券
B、向累计超过一百人的特定对象发行证券
C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
第2题
A、采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人
B、证券承销期限可以约定为60日
C、采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
D、代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
第3题
A、事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开
B、只向公司内部员工发行
C、事先向社会广大投资者公开
D、只对特定的发行对象
第4题
A、发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准
B、发行公司债券,应当由保荐人保荐,并向证监会申报
C、公司申请发行公司债券,应当先由公司董事会制定方案,由股东会或股东大会作出决议
D、发行公司债券,采用申请一次核准,分期发行的,应自证监会核准发行之日起3年内发行完毕
第5题
A、最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司发行可转换公司债券,也应当提供担保
B、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C、上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
D、以保证方式提供担保的,可以是连带责任担保,也可以是一般保证
第6题
第8题
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币五千万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上:公司股本总额超过人民四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上
D、公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
E、证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件.并报国务院证券监督管理机构批准
第9题
A、发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准
B、证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定
C、股票发行经申请核准后,发行人自证监会核准发行之日起超过6个月没有发行股票,核准文件仍然有效,不需要重新经证监会核准
D、股票发行申请未获核准的,自证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可以再次提出股票发行申请
第10题
A、股东大会就发行事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过
B、向本公司特定的股东及其关联人发行的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避
C、自证券核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行股票
D、增发股票应当由证券公司承销