A、公安部、人民银行、证监会等国家机关重点侦办的洗钱案件
B、公司根据中国人民银行或者其省一级分支机构要求,协助进行可疑交易活动调查的洗钱案件
C、公司识别和报送的可疑交易报告,经监管机关认定,与恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有关的洗钱案件
D、涉及涉恐活动资产冻结的洗钱案件
E、其他被公安机关、人民银行、证监会等国家机关认定为重大洗钱活动的案件
第1题
是
否
第2题
A、风险规模
B、人员规模
C、经营规模
D、业务规模
第3题
A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)
B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录
C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息
第4题
A、设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B、执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C、检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D、中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
第5题
A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况
B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况
C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况
D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
第6题
A、根据中国石化税务风险管理制度,制定和完善符合本企业实际的税务风险管理办法和其他涉税规章制度并监督落实
B、参与本企业战略规划和重大经营决策的税务影响分析,为体制机制变化、战略规划、重组、并购、重大投融资项目等重大事项决策提供税务专业性意见
C、按照总部财务部、事业部税务风险管理要求,组织推动本企业内部的税务风险管理工作,参与中国石化税务风险管理工作
D、指导和监督开展税务风险管理工作,落实税务风险管理指引及相关的管理制度
第7题
A、对风险管理及内控制度缺失,内控流程存在重大缺陷
B、风险管理及内控制度未执行或执行不力
C、瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件
D、内外部监督检查发现的重大风险隐患和管理缺陷整改落实不到位
第8题
正确
错误
第10题
A、制定起草洗钱风险管理政策和程序
B、贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C、识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
D、组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制